中小經紀關注證監會有關「合適性測試規定建議」加重業界負擔。證監會中介團體監察及發牌部高級總監浦偉光強調，除非涉及對客戶作出投資建議，券商才需要進行合適性測試，呼籲業界不需要過分憂慮，但立法會議員張華峰卻擔心，經紀若向客戶提供市場資訊時，隨時承受額外法律風險。

證監會中介團體監察及發牌部執行董事施哲宏補充，在合適測試的設計上，會保持一定的寬鬆，避免對中介人構成壓力，證監會亦不會強行實施。

證券及期貨專業總會永遠榮譽會長王國安表示，新建議等同「一刀切」，因為將銷售上市產品為主的券商，與銷售場外產品的金融機構作出相同的監管。

風險增加 成本上升

證券學會會長李細燕同意將會令到券商的法律風險增加，成本上升，並建議經紀行若銷售上市產品，不用進行合適測試，惟銷售衍生產品時，同意證監會可加強保障。

證券商協會主席朱李月華表示，合適的定義相當模糊，證監會應就相關定義作出更加清晰說明。