委無牌財顧 立會促解畫

港交所（00388）配股委任的財務顧問國開證券並非證監會持牌人事件，已引起立法會議員關注，要求在立法會財經事務委員會討論，並邀請證監會及港交所解畫。

立法會議員梁繼昌表示，將在下月七日的立法會財經事務委員會中提出，要求在二月的會議中討論事件，主要要求證監會解釋，為何非持牌人可以提供財務顧問服務。他希望有關方面釐清，尤其今次事件涉及兩個監管機構，有迫切性盡快解釋。

新華滙富融資董事甄文星亦已去信立法會財經事務委員會主席，要求委員會討論事件，尤其關注國開證券在港交所配股中提供甚麼財顧服務、有關服務是否屬受規管活動，又或證監會有否豁免等。他指，現時確沒有條例規管採用財顧稱號，任何人也可自稱為財顧，但若進行受規管活動就必須領牌。

港交所「蝦碌」損形象

消息指出，港交所在今次配股委任財顧前，並無詢問國開證券是否持牌機構，換句話說，並不知悉國開證券並非持牌人。惟財顧的服務範圍可以很廣泛，國開證券在這次配股交易中提供角色有限，純粹只是安排貸款的角色，這是否也屬受規管活動，而必須領牌？要由證監會決定。

但分析指出，不論證監會結論如何，但港交所今次「蝦碌」事件，都會影響港交所的形象。證監會及港交所發言人不作評論。