15/05/2010

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再一星展職員違規售雷曼停牌

【本報訊】金融管理局昨公布,暫時中止星展銀行職員高偉寧的證券交易及相關牌照五個月,指他在○七年七月向一名客戶銷售俗稱「星債」的雷曼Constellation產品時,未有盡責地向客戶披露及解釋產品風險、未有確保產品適合有關客戶、亦未有按照銀行內部管控程序為客戶填妥風險披露聲明。這是歷來第二宗銀行職員違規銷售雷曼相關產品而被懲處的個案,兩名職員事發時都受僱於星展銀行。

渣打已跟152客戶和解

星展回應稱,對職員被停牌感遺憾,強調對金管局的行動非常重視,銀行已即時安排高偉寧處理與非銷售相關的工作,在星展完成將進行的內部檢討前,不會對高採取任何行動。

此外,立法會研究雷曼事宜小組委員會昨日第三次傳召渣打執行董事及行政總裁洪丕正。他表示,渣打已跟一百五十二名客戶和解,涉及金額約八千五百萬元,當中三分之二涉及銀行職員偏離銷售指引,另有五十五名客戶仍在進行調解。

立法會議員甘乃威指出,渣打向約二千二百名客戶售出雷曼相關產品,其中約一千五百人作出投訴,當中一成獲和解,反映渣打的銷售過程出現系統性失誤,洪丕正否認,只承認「永遠有改善空間,唔排除個別員工有失漏」。雷曼小組將於五月二十五及二十八日傳召花旗銀行高層作供,六月份會再傳召星展代表,預計七月輪到最後一間銀行荷蘭銀行。

洪丕正昨作供完畢坐車離開立法會時,被約七十名苦主包圍座駕,約三十人其後到渣打總部抗議,場面一度混亂。