近年北水湧港，涉及證券公司的可疑交易舉報亦有上升趨勢。由警務處及海關組成的聯合財富情報組去年接獲證券公司的可疑交易報告達1,574宗，按年上升一成多。有證券行的合規主管認為，近年來自內地的資金買賣港股大增，本港不少傳統的操控股市工作有「北移」趨勢，手法趨向低級化，最常見的可疑交易歸納為三類，包括操縱收市價、製造交投量及異常交易模式。

本港去年接獲37188宗可疑交易報告，為歷來最多。（資料圖片）

證券公司可疑交易舉報急增

去年整體宗數破頂

過去十年，聯合財富情報組接獲的可疑交易報告宗數穩步上升，去年接獲37,188宗，為歷來最高，而截至今年七月底止，已接獲21,660宗。在去年接獲的37,188宗可疑交易報告，其中涉及證券公司有1,574宗（佔總數4.23%），較一三年的1,410宗，增加11%。

根據證監會《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》，持牌法團需要就證券行業的可疑交易，加強審查及向聯合財富情報組作出舉報。

有證券行的合規主管直言，內地投資者急於求成，操控手法低劣，令證券行的內部監控人員更易識別可疑交易。至於近年發現最常見的可疑交易，歸納為三類。

第一類為利用在股市交易最後一分鐘以一手交易量買賣，圖操縱收市價，當券商的監控人員詢問時，往往不能有令人有滿意的回覆。

第二類為製造交投量，將所有操控帳戶集中在同一券商，經常出現相同甲、乙兩人的Y股交易（自動對盤的兩邊客成交）。當券商的監控人員檢查有關IP位址發現是相同時，詢問甲乙兩人的用意，通常都不能提供令人信服的回覆。

第三類為異常交易模式，有些客戶為達到製造交投量或其他目的，經常出現高買低賣等不合理現象。

須向合規主任報告

有證券商形容，活躍大行幾乎日日都有這些可疑交易。現時證券行的內部監控人員涉及多個部門，包括由合規部主導、交易部監控市場買賣、以及交收部/信貸部監控資金流活動等，並會向合規主任報告任何可疑交易。現時合規主任多數會把懷疑內幕交易及操縱市場個案向聯合財富情報組舉報。

而聯合財富情報組收到報告後會發回條，而這些回條非常重要，可作為證監會日後查問相同案件時的憑證。