除了本港證監會之外,近年歐美處罰企業失當行為同樣絕不手軟,當中華爾街大行早年透過不當手法,銷售被指是○八年金融海嘯元兇的問題按證,合共遭到罰款1,270億美元(約9,906億港元)。

美國處罰華爾街大行的失當行為,亦絕不手軟。(資料圖片)

其中美銀上月底更因此被罰166.5億美元,創下美國針對企業最大單一罰款。摩根大通及花旗同樣因為不良按證,分別被累積罰款130億及70億美元。

主導收購於金融海嘯中破產的美林、自詡拯救華爾街的美銀前行政總裁劉易斯,三月底因為被指當年沒有向股東披露美林日益嚴重的虧損,被罰款1,000萬美元,以及三年內禁止擔任上市公司高層。

「倫敦鯨」事件累摩通

此外,摩通前年因「炒燶」一籃子與企業債掛鈎的信貸違約掉期(CDS)爆發「倫敦鯨」事件,累積狠蝕62億美元,還被美國監管機構罰款9.2億美元。

至於綽號「倫敦鯨」的肇事交易員Bruno Michel Iksil,由於一直與英、美兩國監管機構合作而沒有被起訴,但其主管Javier Martin-Artajo及同事Julien Grout因涉嫌隱瞞虧損及偽造紀錄,遭美國檢察部門刑事起訴。