滙豐銀行旗下滙豐證券因在一○年申請俗稱「黑池」的對盤服務牌照過程中，向證監會提供不準確資料，遭證監會公開譴責及施加罰款500萬元。

滙豐證券遭罰事件簿

滙證當年有意推出「黑池」交易平台（StockMax），讓散戶的買賣盤聚在一起，自行配對交易，未能成功的才會轉往港交所（00388）。

由於滙證擁有數以十萬計股票客戶，事件引起本地證券團體強烈反對，擔心減低市場透明度，令市場割裂情況惡化，最後證監會對其牌照附加條件，只可向專業投資者提供對盤服務。

未通報改客戶登記

證監會昨日表示，滙證在一○年五月就其在香港提供配對及對盤服務，呈交自動化交易服務牌照申請。在牌照申請過程中，滙證向證監會作出陳述，表示會向現有客戶提供「自由選擇參與」（opt in）的選項，即如他們有意參與對盤服務，可以簽署「自由選擇參與函件」。證監會在一一年三月批出牌照。

證監會的調查發現，滙豐銀行在一○年十月中初步決定將零售客戶的登記方法由「自由選擇參與」改為「自行表明退出」，惟當時滙證未有按照規定將有關變動通知證監會。由於滙證沒有確保向證監會呈交　資料的準確性，令其作為持牌人的適當人選資格受到質疑。

滙豐發言人昨表示，對有關向證監會提供不準確資料表示遺憾，並已恢復向機構投資者提供「黑池」服務，但不會將服務伸延至零售客戶。