美國監管機構近年不斷針對企業不當行為作出檢控及罰款,截至九月底止財政年度,證交會(SEC)共處理686宗案件,較之前兩年的超過730宗少,但期內於執法案件中收取破紀錄34億美元(約265億港元)罰款,較前一年增10%。

美國證交會近年不斷針對企業不當行為作出檢控。圖為主席懷特。(資料圖片)

SEC上個財年收取的罰款中,包括從對沖基金SAC Caiptal、英國石油和摩根大通收取分別超過6億美元、5.25億美元和2億美元和解費或罰款。

有傳美國司法部準備就金融海嘯前出售有毒按揭證券,向花旗及美銀美林作出民事檢控。據報,調查員已搜集證據,證明投資者買入花旗標榜安全的證券,結果損失慘重,而事實上花旗有理由知道相關證券並不安全。

歐存款擔保制過關

另邊廂,歐元區財長就統一銀行存款擔保機制達成協議,進一步向銀行聯盟邁進。按協議,將要求銀行向國家基金注資,用以償付失救銀行中不超過10萬歐元的存戶,而這些國家基金在大部分情況下需持有相當於全國存款餘額0.8%的資金,並於銀行失救後七日內償付存戶。

至於早前協議建立的銀行單一清算機制(SRM),面對德國反對,官員拒回應救市基金歐洲穩定機制(ESM)會否成為SRM的「大後盾」,其他歐盟國財長周三加入討論。