光大証券「烏龍盤」事件餘波未了,該公司昨發布公告稱,因內控合規、風險管理等方面存在重大問題,銀行間市場交易商協會已暫停光証非金融企業債務融資工具主承銷業務,並要求其對相關業務的流程、電子系統、內控合規、風險管理、人員管理等體系進行自查,在八月三十日前向交易商協會提交自查結果和相應的整改方案。

光証於去年十一月二十八日才獲得非金融企業債務融資工具主承銷業務資格,由於尚處於起步階段,截至目前,公司在該業務上實現項目收入僅54萬元(人民幣.下同)。光証同時證實,昨日收到上海證監局對公司採取責令限期改正、限制業務活動監管措施的決定,不但在未來三個月暫停公司策略投資部證券自營業務,同時責令公司限期改正,並進行內部責任追究。

官方媒體籲重罰

官方媒體近日亦發表署名文章,直指光証「烏龍盤」事件已嚴重擾亂市場秩序,給投資者造成損失,毀滅性地增加了投資者對A股的不信任,讓信心本就低迷的A股更加虛弱,只有重罰光証才能給A股市場帶來希望。繼周二跌停後,光証昨開市報9.85元,幾近再度跌停,截至收市報10.27元,仍大跌5.87%。