新鴻基投資遭罰款譴責

新鴻基投資一一年九月發生「烏龍盤」事件，錯誤輸入中國人壽（02628）25億股的「巨型買盤」，引起市場嘩然，事隔一年半，證監會終於作出紀律行動，公開譴責新鴻基投資及罰款150萬元。

「烏龍盤」暴露監控缺失

證監會指出，新鴻基投資於一一年八月二十九日曾修訂信貸規則，一名信貸主任用人手將其中一項信貸條件錯誤輸入系統內，導致未能阻隔當日的「烏龍盤」。

證監會認為其內部監控有多項缺失，包括系統並無為大額買賣盤的可分拆數目設最高限額；信貸規則的更改是由人手輸入。