證監促券商嚴防挪用資產

股市風高浪急，證監會關注經紀行客戶資產被挪用風險，昨日向持牌法團發通函，提醒經紀行必須實施內部監控措施，保障其業務運作及客戶，避免因為偷竊、欺詐及其他不誠實行為而招致財政損失。對於有關挪用客戶資產投訴是否有所增加，證監會發言人不作評論。

要求定期審閱帳戶

證監會在通函中表示，雖然過往曾發通函提醒持牌法團防範欺詐的重要性，以及促請他們注意哪些情況會助長不誠實僱員挪用客戶資產，然而在若干涉及未經授權而使用客戶帳戶或挪用客戶資產的投訴個案中，證監會依然察覺到有管理監督及內部監控程序缺失情況。

持牌法團的高級管理層可考慮設有多於一套簿冊及記錄與客戶結單，以防範及盡早察覺潛在欺詐行為。確保定期審閱客戶帳戶交易活動及其他變動，重點關注委託客戶的帳戶、高度活躍的帳戶、突然變得活躍的不動帳戶等高風險帳戶。