嚴管保薦人最快下月諮詢
證監會一直關注上市保薦人質素,消息指出,證監會行政總裁歐達禮上任後首份「重頭戲」上市保薦人規管檢討的諮詢文件,最快在下月底出台。
歐達禮去年十月甫上場,已關注到愈來愈多內地小型企業來港上市,部分保薦人或未有履行應有責任。
他亦關注到由於市場競爭激烈,部分保薦人可能同時接受多宗生意,他們未必有足夠時間對新股嚴加審查,他表示證監會日後將加強關注保薦人有否做好把關工作。
消息指出,證監會的目標是最快在第一季底,或最遲於第二季初,公布有關保薦人規管檢討的諮詢文件。
或重提追究刑責
去年民企接連「出事」,加上新股上市後又頻頻「走樣」,證監會過去已多次「炮轟」保薦人未做足盡職審查,並有意研究加重保薦人的責任,例如引入刑事或民事責任等。
不過,證監會於○五年也曾就收緊保薦人責任問題進行市場諮詢,建議效法新加坡及澳洲等國家,要求保薦人為招股書內容負上法律責任,惟當時因引來強烈反對,認為對保薦人出現不公平而作罷。
除了有意研究加重保薦人的責任外,證監會也會對保薦人加強執法。
該會最新的財政預算便顯示,證監會指出涉及保薦人失當行為的個案增加,須動用大量人手處理調查工作,故有需要增加法規執行部的新職位。
證監會將加強關注保薦人責任。圖為行政總裁歐達禮。(資料圖片)