證券經紀手機研禁落盤

證監會法規執行部執行董事施衛民表示，業界有濫用手機替客戶落盤以豁免電話錄音規定的情況，該會發現很多個案中，在盤房內明明有公司的錄音電話裝置，經紀卻採用手機，同時有個案是將公司錄音電話轉駁至手機來繞過錄音規定，情況值得關注，證監會已提出收緊手機接收客戶落盤的建議，藉此打擊市場失當行為。

施衛民向本報表示，現時手機接收客戶落盤，可以豁免無需錄音，但條件是之後必須記錄交易指示的詳情及時間。證監會一直對用手機落盤有保留，但因為業界提供便利，才不情願給予豁免。不過，近年使用手機激增已成為一個問題，因此建議停止電話錄音的豁免。

他又說，明白中小經紀反對有關建議，但業界可提出其他方法來應對現時問題，例如手機有錄音（使用公司並能記錄所有來電及撥出電話的手機），又或將手機轉駁至有錄音的公司電話。

英澳禁止手機落盤

證監會本月中發表諮詢文件，建議禁止手機接受客戶落盤，將來手機接收落盤，應立即轉駁至公司的電話錄音系統，假如已經收市，客戶應在公司的錄音留言信箱留下交易指示，目的是打擊市場失當行為。

海外市場已有禁止手機落盤規定，英國由今年十一月中起，商號必須確保不會以無法記錄的私人手機與客戶談話。澳洲證監會認為，應禁止在盤房使用手機或其他不具記錄功能的器材。

不過，中小型經紀「鬧爆」有關建議，證券及期貨專業總會會長王國安表示，現時經紀覆盤已有錄音，客戶又有交易單據，建議是「多此一舉」，假如有人有心造假，通話中也可以冒認是另一個人，他諷刺說：「日後應該要打字模或檢驗DNA來確認交易！」

他又說，中小型經紀透過電話接收散戶指示。雖可將手機轉駁至公司錄音電話，但萬一有一次無轉駁，由於只涉及有沒有錄音，很易遭處分。

加強監管頻出辣招

證券商協會主席蔡思聰表示，現時手機落盤是趨勢，假如公司落盤電話打不通，股價有變化，如何確保客戶最佳利益，「最好是證監會以後代接所有盤，然後才散出去各經紀行，包保最安全！」

為加強監管金融市場及執法，證監除建議禁止手機落盤之外，其實還有不少「辣招」，包括建議規定經紀必須就客戶涉嫌違反法例情況向證監匯報，及規定經紀在得知金融糾紛調解中心接獲投訴後，要通知證監會。