投資公司上市要求收緊

繼證監會提高本地合成ETF抵押品要求，港交所（00388）亦發出指引信，收緊投資公司部分上市要求。為確保投資公司的證券只售予專業投資者，投資公司需將每個買賣單位最低認購額訂為50萬元，港交所將因應情況適時調整。投資公司需至少有300名股東，市值不低於1.5億元。

關注董事利益衝突

港交所審批上市時亦會考慮其風險監控及合規措施，確保其遵從本身的投資目標和規則，以及檢討其投資組合與監察有關風險。對於投資公司董事、投資經理/顧問的資格，指引信列出詳細要求。港交所曾在一個案中，認為投資公司的執董及投資經理的董事不是擔任此等職務的人選，因為此前該等人士管理的投資組合規模遠比該公司為少；部分投資組合的往績紀錄不長等。

指引信亦關注利益衝突，指出若執董身兼投資經理的董事/高層管理人員，或投資經理同時管理投資公司及其他公司的資金，可能出現利益衝突。投資公司必須證明其有內部監控機制處理。