美林售票據違規罰300萬

繼去年五月因交易簿冊的估價數據被更改而被證監會罰款350萬元後，美林（亞太）昨日再被證監會譴責及罰款300萬元，指其於○七年向72名客戶銷售兩隻指數掛鈎票據所涉及的內部監控不足。

美林需按100%的投資本金向客戶回購他們所持有的未到期指數掛鈎票據，估計回購涉及的總金額為367.4萬美元（約2,866萬港元）。美林對事件不作評論。

證監會調查發現，美林並沒有適當地評估當中逾40名客戶的財務狀況及投資目標，美林亦在客戶同意認購產品之後才向他們提供產品的主要資料，且沒有備存足夠的文件紀錄以說明其向客戶提供意見的理據。

美林需於收到客戶接納回購建議的有效表格後三十天內支付回購款項。

對於早前經美林買入指數掛鈎票據但已贖回票據，而贖回金額低於投資本金的客戶，美林同意向他們提出支付補發款項的建議。有關票據為五年期，分別與日經指數及東京交易所若干指數掛鈎。

京華山一原價回購迷債

另外，京華山一國際（香港）與證監會達成協議，按原價向客戶回購迷你債券、精明債券及Constellation債券（統稱雷曼相關結構性產品），涉及金額約960萬元。證監會並對所涉及的內部系統及監控措施，對京華山一作出譴責。

京華山一銷售的雷曼迷你債券，銷售額合共約達125萬元；精明債券銷售額合共約達1,200萬元；Constellation債券的銷售額合共約達70萬元。