雷曼迷債事件後，監管機構銳意加強非上市投資產品的監管，尤其是中介人的銷售手法。今年二月，金管局與證監會就有關「放蛇」行動進行公開招標。

喬裝審視銷售手法

證監會日前發出通函，指監管當局已共同委聘一家服務供應商負責進行喬裝檢查，並將集中審視中介人銷售投資產品的手法。

服務供應商將會招募喬裝顧客，並向其提供訓練。有關「顧客」將會喬裝成準買家，各自具有不同特質，例如不同的年齡、教育背景及投資經驗等。監管當局將會利用在喬裝檢查中所蒐集的資料，以評估中介人遵守相關規定情況，尤其是在「認識你的客戶」的程序、風險披露及提供合適的投資建議方面。服務供應商亦將會要求喬裝顧客與中介人的職員之間的對話內容進行錄音。監管當局預期待所有準備工作完成後，喬裝檢查將於今年第三季展開。