19/09/2009

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證監建議嚴管中介人

證監會覆檢委員會發表周年報告，並作出多項建議，如設立監察機制加快處理牌照申請、讓申請人及其僱主得知申請的進展、加強向投資者宣傳、要求證監會解釋決定是否就個案採取執法行動或應採取甚麼行動的程序、加強對中介人的監管以防客戶資產被非法轉移。