此外,杜軍另須向證監會繳付約93.3萬元調查費;由即日起,杜軍在五年內不得擔任任何上市公司董事或管理層成員;及在五年內不得參與任何證券買賣。法官又指明,杜須在九個月內繳清罰款,否則會加監一年。
兼罰款2332萬
法官認為,杜的刑期應為七年零三個月,但礙於區域法院判刑上限為七年,故只判他入獄七年。內幕交易最高判監是十年。
由於罰款與杜軍案中獲利數額掛鈎,故控辯雙方昨就杜獲利額激辯。控方以名義利潤的計算方式,指杜名義上賺了約2,332萬元;但辯方指杜○七年七月放貨時雖賺了3,343萬元,但去年底放貨時卻蝕了3,134萬元,故實際僅賺200多萬元。法官最後採納了控方的計法。
證監調查杜軍的過程絕不簡單,除首次與警方商罪科合作,獲商罪科協助搜證,從杜軍的黑莓(Blackberry)裏獲取重要電郵外,證監早在調查初期,已曾幾度在法庭上與杜軍交過手。
證監會在○七年七月搜查杜軍住所檢走多份文件。杜即入稟高院提出司法覆核,指搜查令內容籠統,質疑搜查令的效力,要求撤銷搜查令。高院聆訊後,認為調查當時尚處於初步階段,搜查令並無詳細具體內容亦能理解,駁回杜的司法覆核。隨後,杜軍又再提另一司法覆核申請,反對證監會與他進行調查會面時錄音,結果杜軍的申請再遭高院駁回。證監會調查期間眼見杜軍已無受僱於本港,並已返北京與父母同住於當地軍用宿舍,為防杜將資產轉走,證監會早在○七年中向高院申請凍資令,凍結了杜軍為數約4,659萬元資產。
偷步炒中信資源
中信資源(01205)○七年公布入股哈薩克油田項目前,摩根士丹利正協助中信資源就收購融資,杜軍為工作小組成員之一,他掌握未向市場公布的消息,在○七年二月中至四月底期間,以約8,600萬元,先後9次買入中信資源股份,同年五月八日中信資源才正式對外公布收購,杜其後沽出買入股份獲利。摩根士丹利同年揭發杜軍所為,並上報證監會。

