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滙盈融資違規罰150萬

滙盈控股（00821）旗下滙盈融資被證監會公開譴責並罰款150萬元，指其在○四至○五年期間，保薦一家先後申請在創業板和主板上市的公司進行盡職審查時，沒有就若干工作備存適當的簿冊及紀錄，執行相關盡職審查工作的職員與發行商管理層之間的某些口頭磋商，違反《企業融資顧問操守準則》。

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28/07/2009