證監會關注到金利豐證券作為持牌法團適當人選的資格，對其作出譴責並罰款50萬元。證監會發現，一名金利豐僱員於○九年一月十九日，在澳門替22名當地居民開戶，並接受他們的買賣指示及款項。這些客戶每人購入一手或三手電訊盈科（00008）股份。

電盈股東之後在○九年初的股東大會上，投票決定是否採納建議將電盈除牌及私有化，協議安排最終被撤回。由於金利豐及參與這次事件的該名僱員，均未取得澳門金管局在澳門進行受規管活動的許可，故有關行為違反了澳門的《金融體系法律制度》。

去年十月，澳門金管局向金利豐施加制裁並罰款75萬澳門元。金利豐的行為使證監會關注到該公司是否為持牌法團的適當人選。

靈獅前主席罰「釘牌」

另外，證監會亦向靈獅證券（現稱億聲證券）前主席兼行政總裁黃偉康「釘牌」六個月，指其違反《操守準則》。 證監會發現，黃在一二年九月十四日至十月二十九日期間，以委託形式於一名客戶的帳戶內進行多項交易，但事前沒有取得該客戶的書面授權。

證監會認為，黃的缺失使該客戶得不到靈獅證券在委託帳戶方面所提供的保障。靈獅證券已向該客戶賠償他在證券帳戶中的80%損失。

黃偉康昨發聲明，指他於事件中並無任何個人得益；雖不認同證監會所有觀點，惟已向證監會承認是次處理事件程序上不足；具警惕作用，日後將倍加審慎。