港股大時代，內地股民開設港股戶口激增，市場更盛傳有券商於「五一」假期，包團接內地「大媽」來港開戶。消息透露，證監會發現近期券商為新客戶開戶時，出現不少問題與缺失，短期內會採取行動，向券商發函警告開戶時需要遵守相關規定，同時證監會將向違規券商採取紀律行動。

證監會警告券商開戶時須遵守相關規定。圖為證監會行政總裁歐達禮。（資料圖片）

券商開戶「亂象」

中港股市「狂牛」下，證券行為增加生意，急急為投資者開戶，有個別券商更日開逾百戶。消息透露，證監會非常關注近期券商港股開戶人數急增，初步檢視發現不少問題，包括資料不齊全、透過視像開戶、不跟足程序，以及對客戶認識不足等。據了解，證監會已向個別券商作出警告，若監察時有違規的話，會交予證監會法規執行部進行調查及採紀律行動。

自從三月底中證監放寬內地公募基金來港買賣港股後，內地股民對港股的關注程度明顯增加，上月初市場已傳出，有本港中資券商為吸納內地股民開設港股戶口，全程在線操作，甚至專業人士見證簽字用視像。消息透露，證監會當時已立即向本港券商查詢是否有用視像方式開戶，並要求個別有做視像開戶的券商，替有關客戶重新再做一次開戶手續。

傳包團接大媽開戶

不過，隨着港股愈升愈有，本港券商的新開戶人數有增無減。有中資券商表示，平均每日要處理百多份新開戶書，不少更是要求「特急開戶」，「現時一日等於以前十日嘅工作量，新開戶的大部分係內地人，大約有九成都係內地人，一成係來港的新移民。」

市場還盛傳，不少中資券商「五一」假期要加班工作，包團接內地「大媽」來港開戶，也有一家作風向來非常進取的本港券商，資助內地客戶來港開戶的交通費，「不要以為係好細數，佢哋搭飛機落嚟，要幾千元！」

隨着開戶人數愈多，為盡快完成開戶，讓客戶可進行交易，證券行處理開戶存在的缺失愈見明顯。

據證監會規定，持牌人應採取一切步驟，以確立每名客戶的真實身份、財政狀況、投資經驗及投資目標，如開戶文件並非在持牌人的僱員面前簽立，則客戶協議的簽立及有關的身份證明文件的見證，應由包括專業人士如律師、公正人等加以驗證。

證監會上月十五日已首度向券商發通函，要求經紀行密切監察其財政與營運能力，以及審慎地管理信貸風險。經紀行應確保電子交易系統的穩健性，若客戶交易指示超出其系統可處理的容量，券商應向客戶提供其他可用途徑以執行交易指示，並且通知客戶有關安排。

多家孖展融資借爆

港股輰旺，散戶紛紛借孖展炒股，多家券商的孖展融資已借爆額。消息透露，證監會關注券商的財政狀況，已有一份券商監察名單。

根據市場人士透露，現時散戶及券商在孖展融資都很進取，「有客戶放70萬元現金在證券行，最多可借600萬元，如持有的貨進一步上升，可以借更多。」他直言孖展活躍現象不健康，若有人「走數」，容易引發雪球效應。