證券行為內地投資者辦理港股開戶，一直存在灰色地帶，容易「踩地雷」，過往有不少證券行被證監會指在處理內地客戶帳戶時，出現內部監控不足而被懲處。消息稱，本港券商大多數已知悉相關規定，反而在港中資券商對有關規定認識不足，或有「踩界」情況。

內地散戶可在網上下載港股開戶表格。（資料圖片）

證監會多次提醒券商，在開立新戶口時，無論客戶身在何處，都應遵守《操守準則》及《打擊洗錢指引》的「認識你的客戶」條文。若涉身處香港境外客戶，持牌法團應注意當地有關法例。

禁港券商內地開戶

市場人士表示，內地法例不容許本港證券行在內地為客戶開戶，如有證券行被中證監指違法，會通知香港證監會，基於明知內地法例不容許，仍在內地開戶，屆時香港證監會就有可能質疑該證券行是否屬適當人選，因此行內慣常做法是內地客戶的開戶手續不在內地，而是在香港完成，這便沒有違反內地法律。

他又稱，做法是內地客戶會在網上下載港股開戶表格，填妥資料及獲內地專業人士見證，再速遞表格來香港證券行，香港證券行職員接獲表格後就接觸該名內地客戶，再透過電話等，為客戶進行風險評估等，開戶才完成，而現時並沒有本地券商採用「視像」方式為內地客開戶。