香港證監會近年積極「打老虎」,除對上市公司洪良國際(除牌前代號00946)、中金再生(00773)及中國高精密(00591)出手外,亦對摩根士丹利定息收入部前董事總經理杜軍及Tiger Asia等金融業人士嚴打,證監會去年九月更舉行該會「史上」首次監管簡報會,有多名證監會高層出席,顯示監管部門高度重視。

洪良國際及中金再生遭證監會控招股書內容失實,誇大財務數據,洪良其後承認罔顧實情及違反《證券及期貨條例》第298(1),即披露虛假或誤導性資料誘使他人進行交易。

公司最終同意斥10.3億元回購約7,700名公眾小股東手上的股份,料約佔25%股權,創同類事件先河。

嚴打對象包括個人

近年證監會執法對象包括向個人(包括高管)及公司作刑事檢控、紀律行動,以致補救行動等,雖然有些公司願意向受影響投資者支付補償,但證監會提醒不要預期可就其缺失逃避法律後果。