滙控（00005）繼旗下瑞士私人銀行上周先後遭比利時及法國當局起訴，並繳納5,000萬歐元（約4.8億港元）保證金後，本周又因違規提供證券服務被美國當局罰款1,250萬美元（約9,700萬港元）。

美國證監會公布，滙控旗下瑞士私人銀行同意支付1,250萬美元和解費，以作為其在沒有於美國證監會登記情況下，向美國客戶提供證券服務的違規行為的罰金；其中260萬美元為直接罰款。作為和解協議的一部分，滙控承認有關不當行為。

交易員涉洩露機密

另一方面，美國、英國、瑞士監管機構對跨國銀行操控匯率的調查仍在進行中，繼本月中對包括滙控在內的六間銀行罰款逾43億美元之後，美國司法部門近日又對一名滙控高級交易員展開調查。

消息指該名交易員涉嫌在一○年三月，滙控為英國保誠（02378）收購美國國際集團（AIG）旗下業務提供顧問服務，協助保誠將數十億英鎊換成美元期間，將轉匯資訊提前通知紐約對沖基金Moore Capital。事件由滙控主動向英美監管機構匯報。

監管部門對金融市場操控的調查，早已從利率市場、外匯市場擴展到大宗商品及貴金屬市場。美國金屬買賣商Modern Settings近日入稟紐約曼哈頓聯邦法院，控告滙控、高盛等，過去八年利用客戶買賣指令的內幕資訊，操控鉑金與鈀金市場價格。

此外，評級機構惠譽確認滙控英國及滙控香港長期發行人違約評級「AA-」，展望穩定。