券商遭查細行添霜

證監會昨勒令莎利士堡證券停業，港交所（00388）隨即將之列為失責人士，為○七年十一月之後再有本港證券行發生問題。券商直言近年證監會嚴厲巡查證券行，對依然有券商發生問題感意外，憂慮事件會再度動搖投資者信心。

莎利士堡證券現有約一百名客戶，證監會未允透露發出限制通知的原因與涉及金額，只表示行動是保障客戶資產，確保公司資產在證監會查訊期間不會遭轉移。消息透露，證監會正對莎利士堡證券進行查訊，因此先行發限制通知，禁止該行進行受規管活動及處理客戶資產。

港交所依失責處理

港交所會根據失責處理程序，就莎利士堡證券的未交收股份數額進行結清（即進行反方向的交易以抵銷未交收的股份數額），以計算莎利士堡證券應付或應收之淨額。據了解，就有關平倉涉及的金額有限，而且莎利士堡證券在港交所有抵押品，對港交所財政影響不大。

證監會發限制通知後，昨日下午約一時派員前往莎利士堡證券位於中環荷李活道的辦事處，逗留約半小時及取走一批文件後離開，沒有交代詳情。莎利士堡證券有負責人在接受本港電子傳媒查詢時，不願透露有多少客戶受影響，只說現階段不宜作任何評論。

專做基金大客生意

業界表示，莎利士堡證券屬小型經紀行，只有數名持牌人，同時沒有公司網頁，相信散戶生意較少，主力承接數家基金大客生意。證監會資料顯示，莎利士堡證券○五年三月三十日獲證監會發牌，主要從事證券買賣業務，有五名持牌人士，四名為洋人，負責人員（RO）有兩名，為Cruden Hamish Gordon、John Roger Albert，代表則有三名，包括曾在里昂、摩根大通等大行任職的Stiles Andrew Guy。

業界憂慮動搖信心

證監會發限制通知屬很少有，顯示事件並不尋常，對於證監會沒有披露發限制通知原因，獨立股評人David Webb批評證監會做法，認為應向公眾交代原因。

有證券行高層表示，即使爆發金融海嘯，也沒有本地證券行發生問題，憂慮事件會再度動搖投資者對本地中小型證券行信心，不排除會有客戶「提倉」，將長期持有股份轉至銀行證券戶口，結果導致吸納新客戶愈來愈難之餘，舊客有可能流失，中小經紀行經營環境更形惡劣。