要求監管聲音不絕

近年上市公司質素問題備受關注，去年證監會已增加力度加強監管上市保薦人，必須就招股章程內不真實陳述（包括重大遺漏）負上民事及刑事法律責任，現時市場對加強獨立財顧要求聲音愈來愈大。

港交所（00388）與證監會在○四年十月曾發表有關「保薦人及獨立財務顧問」監管的諮詢總結，就保薦人、合規顧問及獨立財務顧問的獨立性要求；有關角色與職責等（包括盡職審查責任），以及保薦人、獨立財務顧問公司須向聯交所作承諾及聲明等事宜作回應。

連番收緊保薦人監管

○六年四月，證監會再度發表有關監管「保薦人和合規顧問」發牌制度的諮詢總結，就資格作出若干規定。

鑑於近年多家上市公司出現問題，證監會去年「再下一城」，收緊保薦人監管，推出多項「辣招」，除法律責任之外，還包括在呈交上市申請時，保薦人應已完成絕大部分盡職審查工作；在港交所網站登載招股章程的首份草擬本；查證招股章程內的會計師報告、估值師報告及其他專家報告提供的資料等，有關規則最快今年十月實施。