保薦人規管 擬三方面收緊

證監會企業融資部執行董事何賢通表示，將從三方面加強規管保薦人，包括研究保薦人與董事有相同責任，擬在諮詢文件建議向保薦人施加刑事及民事法律責任。保薦人規管檢討的諮詢文件最快在三月底或四月初公布。

第二上市研「通行證」

第二方面是考慮在向保薦人發牌時加更多要求，初步研究引入考試或培訓等。據了解，現時沒有針對保薦人的考試，但保薦人必須具備專業知識及資源等資格準則。

第三方面是現時保薦人規管涵蓋多條指引及條例，如「保薦人指引」，屬「適當人選指引」一部分等，故研究是否需整合一起，就保薦人規管有獨立章節或守則等。

何賢通指，證監會也會加強巡查保薦人；並希望保薦人在提交上市申請文件時，具備充足資料，就如最後版本般。

何賢通又表示，有關簡化第二上市，初步研究推行「通行證」的制度，如國際證監會組織旗下技術委員會十多個會員，來自這些國家的公司若來港第二上市，可跟隨當地上市條例，但證監會的收購合併守則，及一些本港主要規則仍要遵守，不會犧牲投資者保障。

對於立法會議員不滿該會坐擁74億元儲備仍不減交易徵費，證監會承認儲備龐大，但這是「開心問題」，會研究儲備用法，包括考慮自置物業，避免長期受約滿或加租的壓力。