温天絡誤導證監釘牌六年

證監會在證券及期貨事務上訴審裁處作出裁決後，決定禁止前投資銀行家溫天絡重投業界六年，指其未有進行充分的盡職審查，並以虛構文件誤導證監會調查。上訴審裁處並指令證監會將此案轉交刑事檢控專員處理，考慮是否需採進一步行動。

溫天絡之前隸屬京華山一企業融資，擔任主要主管，而印國庭當時是溫的助理。京華山一為東大照明（08229）上市保薦人。

東大上市 審查有缺失

東大照明上市後不久，有投訴指公司偽造發票及在招股章程中誇大銷售數字，聯交所○三年要求京華山一就有關投訴作出回覆。

證監會指，京華山一在溫的監督下向聯交所呈交三份陳詞作為回覆，內容具誤導成分而且不盡不實，令人誤以為京華山一曾經進行充分的盡職審查，但事實上京華山一的查核工作極之有限並存在缺失。

於證監會調查期間，溫曾經在印國庭的協助下向證監會提交多份文件，證監會指這些文件是為了誤導證監會而偽造的文件，並非京華山一的真確紀錄。

上訴審裁處主席辛達誠法官同意證監會的調查結果，裁定溫聲稱自己純粹以行政人員的身份簽署向聯交所呈交的陳詞，並無參與東大照明的盡職審查工作，這說法並無理據；為顯示自己並無參與京華山一對東大照明的盡職審查，溫在印的協助下偽造了多份文件。