證監再轟保薦人缺失

近年多隻新股上市，保薦人質素備受市場關注，證監會對17家保薦人進行主題視察，發現部分保薦人工作出現缺失，內部系統及監控制度也有不足之處，包括盡職審查欠妥善、向港交所（00388）作有問題資料披露等。證監會表示，將會檢討與保薦人有關的現行規定。

去年三月底，上市不足三個月的洪良（00946）突然被證監會勒令停牌，懷疑公司招股章程載有重大虛假或誤導性資料，引起市場對保薦人的關注。

盡職審查部分欠妥

證監會於○九年下旬成立保薦人視察專責小組，昨日發表有關報告，指部分保薦人工作時，出現缺失，包括就上市申請人業務進行的盡職審查有欠妥善；於上市的申請過程中，向港交所作有問題資料披露；沒有就盡職審查備存適當的文件紀錄；以及有關保薦人的內部系統與監控制度不足。

證監會已要求有關個案的相關保薦人採取適當行動，避免日後發生同類事件，部分涉及嚴重違規個案須進一步查訊。

證監會同時會向港交所跟進與披露有關的關注事項，並會採取進一步規管行動。

證監會將特別向所有保薦人發通函，提醒需遵從監管規定。

證監會行政總裁韋奕禮指，將繼續監督保薦人工作，並會在不久後檢討保薦人工作所需承擔的責任。